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西安宏盛科技未及时披露退市风险警示 公司及责任人被通报批评

 2018-09-16 10:25 未知 字号:放大 正常
 

千龙网北京1月15日讯 近日,上海证券交易所发布关于对西安宏盛科技发展股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定。

经查明,2017 年 1 月 24 日,西安宏盛科技发展股份有限公司(以下简称公司)披露 2016 年度业绩预盈公告称,预计公司2016 年年度经营业绩与上年同期相比将实现扭亏为盈,公告未提及其他可能导致其被继续实施退市风险警示的情形。然而,2017 年 2 月 17 日,公司发布公告称,公司 2016 年营业收入预计低于 1000 万元,公司股票可能继续被实施退市风险警示。2017年 3 月 31 日,公司披露年报,因公司 2016 年度营业收入低于1000 万元,公司股票继续被实施退市风险警示。

公司在业绩预盈公告中仅提示公司业绩扭亏为盈,未提及 2016 年度营业收入低于 1000 万元、可能存在继续被实施退市风险警示的风险,迟至 2017 年 2 月 17 日才披露上述信息。公司信息披露存在重大遗漏,风险揭示不充分,可能对投资者造成重大误导。

上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第13.2.2 条等有关规定;董事长作为信息披露第一责任人,董事会秘书作为信息披露工作的具体负责人,财务总监作为公司财务事务负责人,未勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任,违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2条等规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

另经查明,2016 年 12 月 30 日,公司控制权发生变更,拉萨知合企业管理有限公司成为公司控股股东,王文学成为公司实际控制人。同期,公司相应更换了董事、监事和高级管理人员。公司 2017 年 1 月 24 日发布业绩预告时,公司董事长、财务总监和董事会秘书等履职时间较短。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定,本所做出如下纪律处分决定:对西安宏盛科技发展股份有限公司和时任董事长程涛、董事会秘书徐强、财务总监曾庆云予以通报批评。

对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

 
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