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老鼠仓现首个情节特别严重判例 投资老将9亿暗盘曝光

 2018-10-13 12:59 未知 字号:放大 正常
 

顶多两三分钟的距离,厉建超走了10多分钟。等他出现在稽查人员面前的时候,额前发梢还挂着尚未擦干的水珠。曾经的投资老将,百亿资金挥斥方遒,却在面对执法人员的时候,需要先洗一把脸。坐下后,稽查人员要求其打开某电脑程序,厉建超已经紧张得双手发抖,额头流汗不止,前两遍输入密码竟都敲错,直到第3遍才成功登录。

这是监管部门第一次在厉建超供职单位与其正面接触时的场景。2014年春节后,厉建超被有关方面带走协助调查,消息一出震惊了资本市场。

2年后,厉建超案判决结果出炉,成为全国首例以“情节特别严重”定罪的老鼠仓判例。山东省高级人民法院2016年4月二审判决,判决书显示,2011年11月11日至2014年1月22日,厉建超任“中邮核心优选基金”基金经理,对所负责的基金进行投资决策,决定买卖股票的种类、规模、时机等,任职期间,厉建超利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,使用其控制的“孔某”“孔某某”“冯某某”“管某某”“周某某”“高某某”“徐某”“王某”“穆某某”“司某”等10个证券账户,先于、同步或者稍晚于基金买入、卖出与中邮核心优选基金投资相同的股票,累计趋同交易金额9.15亿元,累计趋同交易获利1682.80万元,情节特别严重,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金1700万元。

9亿老鼠仓“大小通吃”

2011年11月11日,从媒体出身,辗转多家基金公司,做了多年新兴产业证券研究的厉建超,终于当上一只70多亿元基金的操盘手。这位内敛、谨慎而寡言,却具备优秀操盘手潜质的男人,迎来大展拳脚的机会。

据厉建超一位前同事的描述,早年间厉建超进入《证券市场周刊》,车之家头条网,尽管两人都关注上市公司新闻,不过分歧很大,同事主做监督新闻,厉建超则与其相反,专注于“发现价值”。以至于每次公司新闻部开会的时候,厉建超总是在阐述一家上市公司的潜在价值。令人没有想到的是,这位低调不太合群的人,后来会在基金行业展露超强的赚钱本领。

操盘基金虽然是厉建超的主业,业绩好的话年薪也颇为可观,但是相比于手中动辄以亿计的买卖金额,工资卡上的数目已经无法令他满足。厉建超打起了老鼠仓的主意。他找来大学时期的铁哥们“管某某”、小学同学“孔某”,还发动了研究生同学“刘某某”等帮他搜罗账户,同学们陆续找来了多位亲戚朋友的证券账户。凭着对厉建超的信任,大家约定好,10个证券账户都交给厉建超操作,赚钱后大家按比例分账。

从记者获得的交易记录来看,厉建超的老鼠仓可谓“大小通吃”,其上任一个月后,就开始利用朋友账户买入基金要建仓的股票。例如,中邮核心优选基金从2011年12月21日开始买入“拓维信息”,就在同日,“管某某”和“高某某”证券账户也同步买入该只股票。

从2011年底至2013年下半年,厉建超控制的股票账户买入卖出与基金投资相同的股票有几十只,交易额累计几亿元,股票重合度在50%以上。例如上述“拓维信息”,是中邮核心优选基金在2011年四季度持仓排名第9的股票,期末持有995.53万股,占基金资产净值比例2.50%。此外,“周某某”和“孔某”证券账户在2012年10月15日和16日先于基金一日买入“浙江震元”。“孔某”“周某某”“王某”“高某某”等证券账户于2013年2月19日和20日抱团买入“小天鹅A”,20日也是基金买入“小天鹅A”的时间。2013年11月1日、7日、8日,厉建超控制的多个证券账户又多次与基金同步买入“燃控科技”,上述3只股票都不是当季基金持仓前10的股票。

调查近200个银行账户定案

为了逃避监管,厉建超十分注意隐蔽行踪。然而,再隐蔽的手段,也逃不过监管层的追查。办案人员介绍,本次案件线索由交易所大数据筛查系统发现,起初发现账户较少,稽查人员调查了近200个银行账户,近30个证券账户,经过认真逐层排查,将16个证券账户移送公安机关进一步查处,其中包括10个由厉建超直接控制的账户,还有6个是跟随交易的账户。

 
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